Criminal Compliance en las Empresas Constructoras para prevenir ac-tos de Lavado de Activos

Jose Luis Osorio Sanchez

doi:10.17268/rev.cyt.2021.04.18

Abstract

The purpose of the investigation was to demonstrate that Criminal Compliance in construction companies, has as philosophical support, the validity of the norm and social control, as well as socio-legal support, is justified in the trust of the companies' self-regulatory system, to achieve exemption from criminal responsibility. To achieve the objectives, it began with the observation of standard cases (cassation in criminal matters), then it was contrasted with the current regulation, and in the discussion the interpretation provided by the specialized doctrine of recent date was used. The problem statement was formulated as follows: What is the philosophical, socio-legal basis of Criminal Compliance in construction companies, as a self-regulatory model for the prevention of money laundering acts in Peru? Finally, the contribution of this investigation consisted in providing theoretical and practical support for criminal compliance, while its affirmation as a self-regulatory system, capable of preventing risks of money laundering acts, within the business organization depends on it.

Highlights

The purpose of the investigation was to demonstrate that Criminal Compliance in construction companies
it began with the observation of standard cases
it was contrasted with the current regulation

Summary

INTRODUCCIÓN

La criminalidad cometida por la persona física se ha sofisticado y ha dado paso a la comisión de actos ilícitos utilizando a la persona jurídica, siendo una constante la comisión de delitos de lavado de activos, corrupción de funcionarios, minería ilegal y otros; sin embargo, en el ámbito de represión y sanción de dichos actos, existía dificultad en la determinación de responsabilidad penal, debido al aprovechamiento de la limitación de orden legal, que impedía la responsabilidad penal autónoma de la persona jurídica (artículo 27 del código penal), puesto que se estaba bajo el amparo del principio “societas delinquere non potest”, en la que el legislador consideró que la persona jurídica no puede responder por la comisión de delitos, pero sí se le puede imponer las consecuencias accesorias establecidas en el artículo 105 de la norma acotada, como es suspensión. Lo cierto es que -a pesar de que seguramente no se logre de manera inmediata consenso sobre el tema-, es necesario someter a debate, cuál es el sustento filosófico, socio-jurídico del criminal compliance, pues la afirmación del sistema autorregulativo, capaz de prevenir riesgos de actos de lavado de activos, no solo es retórica, sino que tiene profunda implicancia práctica, tanto respecto a su contenido, como a su implementación dentro de la empresa. También fue propósito de la investigación, demostrar de una manera sistémica, que la construcción jurídica del criminal compliance, tiene como sustento filosófico, a la vigencia de la norma (cumplimiento de la norma) y control social (funcionalidad de la persona jurídica), de igual manera el sustento socio-jurídico, se justifica en la confianza del sistema autorregulativo de las empresas, permite lograr la exoneración de responsabilidad penal

MATERIALES Y MÉTODOS

RESULTADOS Y DISCUSIÓN

CONCLUSIONES