Abstract
La inclusión de la responsabilidad penal de la persona jurídica en el ordenamiento jurídico español, resulta ser un tema bastante debatido que ha dado lugar a la adopción de programas de compliance en diferentes sectores empresariales. Este ESTUDIO pretende identificar el alcance de la Norma ISO 14001:2015 como programa de compliance ambiental, con la finalidad de verificar si puede llegar a tener incidencia alguna dentro del proceso penal como programa de organización y gestión que genere alguna circunstancia de exención o atenuación de la pena, de conformidad con lo establecido en los artículos 31 y siguientes del Código Penal – CP, teniendo en cuenta que el artículo 328 CP, establece las penas que acarreará la persona jurídica cuando sea responsable de los delitos contenidos en el Capítulo III De los delitos contra los recursos naturales y el medio ambiente, del Título XVI De los delitos relativos a la ordenación del territorio y el urbanismo, la protección del patrimonio histórico y el medio ambiente, del Libro II CP. Así mismo, la presente investigación tiene por objeto analizar y valorar figuras jurídicas desconocidas en el marco legal colombiano, como lo son los programas de compliance y la responsabilidad penal de la persona jurídica; sino también realizar un estudio del contenido de la Norma ISO 14001:2015, como un estándar de calidad ambiental. Los resultados obtenidos, me permitieron establecer las causas y los requisitos que harían de la Norma ISO 14001:2015, un programa de compliance ambiental que cumpla con los requisitos de la normatividad penal española para ser un modelo de organización y prevención ambiental apto que podría ser considerado dentro del proceso penal como eximente o atenuante de la responsabilidad penal de la persona jurídica.
Highlights
The inclusion of criminal liability of the legal person in the Spanish legal system turns out to be a highly debated issue that has led to the adoption of compliance programs in different business sectors
Medioambient. 2020, 23: 63-82 mitigation of the penalty, in accordance with the provisions of articles 31 and following of the Criminal Code - CP, taking into account that article 328 CP, establishes the penalties that the legal person will carry when they are responsible for the crimes contained in Chapter III Of the crimes against natural resources and the environment, of Title XVI Of crimes related to the planning of the territory and urban planning, the protection of historical heritage and the environment, of Book II CP
The results obtained, allowed me to establish the causes and the requirements that would make the ISO 14001: 2015 Standard, an environmental compliance program that meets the requirements of the Spanish criminal regulations to be a suitable environmental organization and prevention model that could be considered within the criminal process as an exemption or mitigation of the criminal responsibility of the legal person
Summary
El objetivo de los programas de compliance se encuentra dirigido, no solo a garantizar el cumplimiento de la ley propiamente dicho, sino a evitar actos que puedan ser constitutivos de delitos dando margen a una función preventiva, que conlleve la detección de los mismos al interior de la empresa y su puesta en conocimiento ante las autoridades competentes. A través de la autorregulación, disminuir los riesgos y blindar a la persona jurídica de las conductas delictivas que puedan ser ejecutadas por las personas físicas en ejercicio de sus funciones al interior de la empresa. FRAGA GÓMEZ afirma que los programas de compliance, “(...) consisten en una estructura de prevención delictiva diseñada y ejecutada al interno de la sociedad. Puede ser instaurado a través de sistemas de autorregulación, según DÍAZ GÓMEZ, “(...) La autorregulación, desde el punto de vista de la criminalidad de las personas jurídicas, implica la adopción por parte de las mismas de medidas organizativas encaminadas a la prevención de ilícitos penales en su seno (...)”
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